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1984年インサイダー取引制裁法（InsiderTradingSanctionActofl984）インサイダー取引の違反者に対して，得た利益などの３倍までの範囲内で民事制裁金を課す制度を設ける改正が行われた（取引所法21Ａ条)。
民事制裁金は国庫に納められ，直接，投資者の被害の救済にあてられるものではない。 刑事制裁金（罰金）との違いは，ＳＥＣが民事裁判により請求する点にある。
1988年インサイダー取引・証券詐欺執行法（InsiderTradingandSecu，ritiesFraudEnforcementActofl988）インサイダーと同時期に取引を行った投資者に，インサイダーに対する損害賠償請求権を付与する改正が行われた（取引所法20Ａ条)。 1990年証券執行救済・低額株改革法(SecuritiesEnforcementRemＥＤＩesandPennyStockReformActofl990）ＳＥＣが証券規制違反に対処しうる手段を大幅に増やした。

それまで，1984年のインサイダー取引制裁法によるものしか認められていなかった民事制裁金の請求を，あらゆる連邦証券規制違反に対してできるものとした（証券法20条(d)項，取引所法21条(d)項(3))。 また，証券の募集または売付に関して詐欺的行為を行った者（証券法17条(a)項(1)違反）や，取引所法１０条ｂ項やそれに基づくＳＥＣ規則に違反した者を，ＳＥＣの申立てに基づいて，取引所法１２条の登録証券発行者の役員・取締役から排除する命令を裁判所が下す権限を定めた（証券法20条(e)項，取引所法21条(d)項(2))。
これにより，ＳＥＣは，違法行為を行う者を，公開会社の役員・取締役から排除する権限を与えられた。 さらに，ＳＥＣに，行政上の排除命令（cease-anddesistorder）を発する権限が付与された（証券法８Ａ条，取引所法21Ｃ条，投資会社法９条(f)項，投資顧問法203条(k)項)。
それまで，違法行為をやめさせるためには，ＳＥＣは，裁判所に対して，差止命令（injunction）を請求する必要があったが，この改正により，ＳＥＣが直接，排除命令を発することができるようになった。 命令とともに，利益の吐き出しや，法遵守を確保するための措置を命ずることもできる。
（d）1995年私的証券訴訟改革法（PrivateSecuritiesLitigationReformActofl995）1990年代に証券民事訴訟制度が濫用され，請求の根拠の薄弱な訴訟が多く提起された。 発行会社は訴訟の不安のため，証券発行や上場を鶴路するなどの弊害が生じていた。
そこで私的証券訴訟改革法により，訴訟の早い段階で，本案に不適格な訴訟を発見し，排除するための諸方策を設け，クラス・アクション制度や損害賠償責任制度の改革を行った。 （e）1998年証券訴訟統一基準法（SecuritiesLitigationUniformStandardsActofl997）1995年私的証券訴訟改革法により，証券関係事件は連邦裁判所から州裁判所へと移動し，州の証券法（B/LueSkyLaws）に基づくクラス・アクションが増加した。
そこで，1998年証券訴訟統一基準法により，全国的な市場で取引されている証券に関する詐欺を理由とする一定のクラス。 アクションは，連邦裁判所にのみ提起できるようにし，そこでの裁判手続には，クラス・アクションに関する統一ルールや連邦法が適用されるようにした。
（f）公正開示規則（RegulationFD（fairdisclosure)）ＳＥＣが取引所法の規定に基づき2000年に制定した規則である。 これにより，証券発行者の役職員が，重要な非公開情報を証券会社，アナリスト，機関投資家，投資顧問業者などに開示する場合には，同時に一般に向けて開示しなければならないこととされた。

（９）2002年企業改革法（サーベンス・オクスリー法，Sarbanes-OxleyActof2002）エンロン事件・ワールドコム事件を受けて制定された法律で，罰則の強化，監査法人への監視強化，情報開示の強化などを主な内容とする。 刑事捜査などに際して企業が書類を改ざん・破棄することを「重罪」とし，最長20年の禁固刑を科す。
インサイダー取引，相場操作などの証券詐欺には，現在の５倍の最長25年の禁固刑を科す。 決算などの虚偽報告には最長20年の禁固刑を科す。
また，企業不正の早期発見に不可欠な内部告発者を保護する。 監査法人を監督する独立監視機関を新設する。
監査法人が監査を担当する同一顧客に帳簿管理，経営アドバイスなどのサービスを提供することを禁止する。 企業の情報開示義務の強化については，「重要情報の即時開示」を基本に，６ヵ月以内にＳＥＣが規則を制定するよう求めており，ＳＥＣは重大な業績変更などの２日以内の開示や，簿外取引や幹部による株式売却の開示義務の強化などを定める規則などを制定している。
イギリスの首都ロンドンのシティーと呼ばれる約１マイル四方には，多くの金融機関が集中しているが，シティーは最近まで，数百年にわたり政府の干渉を受けることなく，自主規制と紳士協定により自らを律してきた。 ところが，1979年からのサッチャー政権による金融自由化は，金融機関の棲み分けを大きく崩し，1980年代前半には，金融サービス業者の経営破綻などにより，個人投資家が損害を被るケースが多発した。
当時のイギリスには，投資者保護にかかわる法律としては，1958年詐欺防止法があるくらいで，しかも同法には適用除外者（マーチャントバンクなど）が多いなど問題点も多かった。 そのため，イギリス政府は，投資業を広範かつ厳密に規制する立法を決定した。
証券市場の大改革（ビッグバン）が決定され，新しい法規制の必要性が高まるなか，シティー側も規制の基本を自主規制にする条件のもとに，新法制定を受け入れた。 こうして，1986年10月27日のビッグバン直後の11月７日に，1986年金融サービス法が制定された。

金融サービス法の特徴は，投資の概念に，株式・社債などのほか，商品先物，証券先物，金融先物，生命保険契約，集合投資計画のユニットを含め，これらを扱う業務を広く投資業務として規制したことと，投資業者を規制する方法として，「制定法の枠組みの中での自主規制機関による規制」と呼ばれる体制がとられたことである。 ところが，金融サービス法施行後のイギリスでは，個人年金の不正販売，マックスウェル事件，BCCI事件，ベアリングス事件など，金融サービス業関連の不祥事が相次ぎ，その都度，規制体制の不備が指摘された。
また，1990年代には，金融機関の分業体制の崩壊が急速に進展した。 このため，従来の個別の監督機関ないし自主規制機関が，縦割りで金融サービス業者を規制する体制の限界が指摘されるようになった。
そこでイギリス政府は，2000年６月に，金融サービス・市場法を制定し，従来の「制定法の枠組みの中での自主規制機関による規制」から，「制定法に基づく規制システム」への転換を目指すこととなった。

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